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李強簽署國務(wù)院令 公布《私募投資基金監督管理條例》

2023-07-09

新華社北京7月9日電 國務(wù)院總理李強日前簽署國務(wù)院令,公布《私募投資基金監督管理條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》),自2023年9月1日起施行。

黨中央、國務(wù)院高度重視私募投資基金行業(yè)發(fā)展和風(fēng)險防控。近年來(lái),我國私募投資基金行業(yè)穩步發(fā)展,在提高直接融資比重、促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用。制定專(zhuān)門(mén)行政法規,將私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)納入法治化、規范化軌道進(jìn)行監管,旨在鼓勵私募投資基金行業(yè)規范健康發(fā)展,更好保護投資者合法權益,進(jìn)一步發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、促進(jìn)科技創(chuàng )新等作用?!稐l例》共7章62條,重點(diǎn)規定以下內容。

一是明確適用范圍。將契約型、公司型、合伙型等不同組織形式的私募投資基金均納入適用范圍,規定以非公開(kāi)方式募集資金,設立投資基金或者以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的依法設立公司、合伙企業(yè),由私募基金管理人或者普通合伙人管理,為投資者的利益進(jìn)行投資活動(dòng),適用本條例。

二是明確私募基金管理人和托管人的義務(wù)要求。明確不得成為私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員等相關(guān)主體的情形,明確從業(yè)人員應當按照規定接受合規和專(zhuān)業(yè)能力培訓。規定私募基金管理人應當依法向國務(wù)院證券監督管理機構委托的機構履行登記手續,明確注銷(xiāo)登記的情形。列舉私募基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人禁止實(shí)施的行為,明確私募基金管理人應當持續符合的要求。明確私募基金管理人、私募基金托管人的職責。

三是規范資金募集和投資運作。私募投資基金應當向合格投資者募集或者轉讓?zhuān)瑔沃凰侥纪顿Y基金的投資者累計不得超過(guò)法律規定的人數。私募基金管理人應當根據投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力匹配不同風(fēng)險等級的私募投資基金產(chǎn)品。加強私募投資基金募集完畢后的監管監測。明確私募投資基金財產(chǎn)投資的范圍以及不得經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù),規定私募投資基金的投資層級。規范私募基金管理人及其從業(yè)人員的行為。

四是對創(chuàng )業(yè)投資基金作出特別規定。國家對創(chuàng )業(yè)投資基金給予政策支持,鼓勵和引導其投資成長(cháng)性、創(chuàng )新性創(chuàng )業(yè)企業(yè)。加強監督管理政策和發(fā)展政策的協(xié)同配合,明確創(chuàng )業(yè)投資基金應當符合的條件,對創(chuàng )業(yè)投資基金實(shí)施區別于其他私募投資基金的差異化監督管理和自律管理。

五是強化監督管理和法律責任。規定私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的監督管理應當貫徹黨和國家路線(xiàn)方針政策、決策部署。明確國務(wù)院證券監督管理機構的監管職責及監管措施等。規定國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)和省級人民政府建立私募投資基金監督管理信息共享、統計數據報送、風(fēng)險處置協(xié)作機制。此外,對違反本條例的法律責任作了明確規定。

《私募投資基金監督管理條例》全文

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