• <em id="mtrsc"></em>
  • 
    

        <li id="mtrsc"></li>
          img

          防非宣傳專(zhuān)欄(4)|“場(chǎng)外配資”之“系統分倉模式”案例鐘某、鄭某等非法經(jīng)營(yíng)案

          2022-07-04
           

          一、違法行為

          2019年至2020年5月期間,鐘某、鄭某以A公司、B公司等公司的名義,租賃運營(yíng)場(chǎng)所,通過(guò)“某某多”等股票交易平臺,招聘業(yè)務(wù)經(jīng)理、業(yè)務(wù)員、講師等人員,以添加微信好友、邀請進(jìn)入微信群、邀請聽(tīng)直播課等方式,推薦客戶(hù)至平臺注冊開(kāi)戶(hù)、轉賬、進(jìn)行股票配資交易,并收取手續費、遞延費等。相關(guān)業(yè)務(wù)員、講師根據參加非法經(jīng)營(yíng)的分工和“貢獻”,按照不同比例抽取、結算各自收入。

          二、法院判決

          鐘某、鄭某等10人,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),擾亂市場(chǎng)秩序,鐘某、鄭某情節特別嚴重,其余8人情節嚴重,其行為均已構成非法經(jīng)營(yíng)罪。綜上,判決鐘某、鄭某犯非法經(jīng)營(yíng)罪,均判處有期徒刑5年,并處罰金25萬(wàn)元,其余8人判處有期徒刑8個(gè)月到1年3個(gè)月不等,罰金3萬(wàn)元到6萬(wàn)元不等。

          三、法律規定

          《證券法》第58條 任何單位和個(gè)人不得違反規定,出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易。

          《證券法》第120條第1款 經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準,取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù):(一)證券經(jīng)紀(五)證券融資融券; 

          第120條第4款 除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷(xiāo)、證券保薦、證券經(jīng)紀和證券融資融券業(yè)務(wù)。

          四、法律責任

          《證券法》第202條第1款 違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規定, 擅自設立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的, 責令改正,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對擅自設立的證券公司,由國務(wù)院證券監督管理機構予以取締。

          五、法律罪名:非法經(jīng)營(yíng)罪 

           

          資料來(lái)源:中國證監會(huì )

           

                   往期回顧:
          TOP
          白白发布在线视频精品,白白发布在线观看,白白发布在线,白白精品视频免费视频,白白色发布在线