上好合規第一課，走好執業每一步

——第一期注冊制下投行執業能力進階研修班（合規專題）順利舉辦

為深入貫徹落實注冊制改革相關工作安排，壓實資本市場證券中介機構“看門人”責任，督促證券公司歸位盡責，聚焦基礎執業能力提升，培養合規意識，學院于2022年6月10日至6月11日在深圳市舉辦第一期“注冊制下投行執業能力進階研修班（合規專題）”。來自21家證券公司，約80名投行從業人員參加了本次培訓。

首期研修班為期兩天，邀請來自證監會機構部、深圳證券交易所、深圳證監局及行業專家分別就注冊制下投行業務最新監管政策解讀、IPO現場檢查和現場督導關注要點及案例、投行業務違法違規行為認定暨典型案例分析、投行業務質量控制及內部控制經驗分享、投行從業人員執業行為規范與案例解析、心理健康與壓力緩釋等內容進行授課。培訓期間，學員通過現場提問及問卷反饋等形式與授課專家進行充分互動交流。

“注冊制下投行執業能力進階研修班”是學院投行業務課程體系的基礎環節，主要面向從業3年以內的投行人員推出的短期系列化培訓。該項目更加聚焦基礎能力提升，旨在滿足不同投行人才梯隊需求，快速實現對投行從業人員業務培訓的全覆蓋，為全面提升投行業務條線、投行業務人員執業能力發揮好傳導服務作用。合規專題為該系列培訓的第一個專題，后續學院將持續優化投行業務課程體系，并將陸續推出注冊制下投行執業能力進階研修班“基礎實務專題”與“專業能力進階專題”，構建注冊制下投行業務完整的培訓體系。