360度解讀發行上市 助力全面注冊制改革

——《注冊制下企業發行上市200問》出版

近日，資本市場學院編寫的《注冊制下企業發行上市200問》由中國財政經濟出版社出版。本書聚焦全面注冊制改革背景下，企業發行上市面臨的重點、難點問題，結合審核工作要點和現實案例，對常見問題形成了有針對性、有依據支撐的實操指南，對企業發行上市和中介機構保薦工作具有重要參考、指導意義。

2019年以來，股票發行注冊制試點先后在科創板、創業板落地，有力地提升了資本市場對科技創新和實體經濟的支持功能，受到市場各方的廣泛關注。為推動發行人、中介機構和其他市場參與方轉變觀念，及時、全面、精準把握監管政策，更好地適應注冊制下的各項要求，資本市場學院從2020年開始，啟動了注冊制的系列培訓工作。在培訓過程中，綜合學員的反饋意見情況，學院感受到有必要打造一本兼具全面性、權威性和實操性的注冊制發行上市教材。為此，學院于2021年，組織華泰聯合證券、中信證券、中信建投證券、中金公司等專業力量，啟動了注冊制下企業發行上市問答教材編寫計劃。經過半年多的精心寫作和多輪審定，《注冊制下企業發行上市200問》于近日正式面世。

本書采用問答方式，大體遵循首發上市的工作流程，匯聚頭部券商保薦上市經驗，對企業發行上市的難點、熱點問題進行了詳盡解答，具備全面性、權威性和實操性三大特點。內容涵蓋科創板和創業板，對不同板塊企業發行上市應具備的條件、上市標準、發行上市流程關鍵節點、審核關注要點、信息披露要求等均有介紹和闡釋。對問題的解答，注重借鑒頭部券商保薦經驗，結合實踐做法和實際案例進行闡釋，簡潔易懂，便于實操，適合擬上市企業高管、投行從業人員及其他關注企業發行上市實操的專業人員閱讀。

2021年底，中央經濟工作會議作出“全面實行股票發行注冊制”的決策部署。下一步，證監會將做好注冊制試點評估和經驗總結，堅持穩中求進工作總基調，統籌研究推進全市場注冊制改革。圍繞注冊制改革推進，學院將繼續通過舉辦培訓、編寫教材等方式滿足市場專業人員對新政策、新知識的持續學習需求，推動行業規范發展，助力全面注冊制改革穩步推進。

                                                                    書名：《注冊制下企業發行上市200問》

                                                                    作者：資本市場學院

                                                                    出版社：中國財政經濟出版社