【轉發】“新征程 再出發 行致遠”

2021年公司治理研究征文啟事

提升公司治理水平是實現上市公司高質量發展的重要基礎。經過多年發展，我國上市公司逐步建立起相對完善的法人治理結構，公司治理水平和規范發展意識逐步提高。近期，國務院出臺《關于進一步提高上市公司質量的意見》，證監會開展“公司治理專項行動”，標志著我國上市公司治理進入以有效性提升為主要標志的新階段。為貫徹落實國務院決策部署和證監會部署要求，深交所將舉辦以“新征程 再出發 行致遠”為主題的公司治理研究征文活動，面向社會公開征文。具體安排如下：

一、內容題材

本次征文活動側重于新形勢下公司治理理論研究，推進公司治理轉型升級，提升公司治理的有效性，對實踐中存在的公司治理不科學、不平衡等問題提出解決方案和制度建議，促進理論與實踐的深度融合。選題內容可以圍繞以下幾個方面(包括但不限于)：

1.公司法修訂背景下“關鍵少數”的職能重構與治理機制完善。我國上市公司股權集中度較高，實踐中控股股東、實際控制人侵占上市公司及中小股東利益的情況時有發生，亟需強化對控股股東、實際控制人等“關鍵少數”的約束機制。選題可從維護上市公司獨立性、切實保障上市公司和投資者的合法權益出發，探討實際控制人制度、“關鍵少數”信義義務約束機制、“關鍵少數”職責界限和法律責任等問題，特別針對獨立董事、監事會、董事會專門委員會機制優化和重構等問題。

2.中小投資者權利保護及外部治理機制的完善。我國資本市場投資群體以中小投資者為主，本次新《證券法》進一步夯實了中小投資者權益保護的法治根基。選題可從投資者保護工作實踐和發展趨勢、外部治理機制完善等角度，對公司與中小投資者溝通交流機制、中小投資者發聲渠道、中小投資者索賠機制、上市公司委托代理權行使、機構投資者有效參與公司治理等方面提出思考建議。

3.國企混改的實踐成效、困境與思路。本輪國企改革旨在實現“管企業”到“管資本”的轉變，完善國有資產監管體制、助力國有經濟布局優化和結構調整、提高國有企業活力和效率。選題可結合《國企改革三年行動方案》，總結國企混改優秀案例，分析國企改革面臨的主要困境及解決思路，探索具有中國特色的國有資產運營機制。

4.ESG與上市公司高質量發展。近年來，經濟增長與自然環境的矛盾日益突出，為提升資本市場服務實體經濟能力，需要引入有關環境、社會與治理（ESG）的理念及指標。同時，隨著高水平對外開放的進一步推進，踐行ESG理念已成為我國資本市場和上市公司提升國際競爭力的必由之路，也是樹立長期投資、價值投資理念的必然選擇。選題可包括完善我國ESG頂層制度設計、構建適合我國上市公司的ESG評價體系和信息披露監管體系、優化ESG營商環境引導價值投資等方面。

5.長效激勵機制的企業創新與制度優化。監督和激勵是公司治理的兩個重要機制。有效的激勵機制需要長短期激勵手段的搭配。選題可結合股權激勵管理辦法修訂背景，研究進一步優化政策環境，探索規則范圍內激勵機制創新，推進勞動者和所有者利益共贏；也可從制度設計、實務操作方面研究完善股權激勵與員工持股計劃的功能。

二、參選要求

1.作品分為學術研究類和監管實踐類，學術研究類作品字數為10000字左右，監管實踐類作品字數為5000字左右，投稿文章標題下注明作品類別、作者署名及簡介。

2.作品必須為原創且未公開發表，文章標題采用黑體小二號，各段落標題采用黑體小三號，正文字體采用仿宋小三號，行間距固定值為32磅。

3.作品報送郵箱地址為dyli.oth@szse.cn，截止時間為2021年9月30日。聯系人：李老師，電話：0755-88668686。

三、評選標準

1.研究選題：具備新穎性、前瞻性和重要性，與資本市場改革發展密切相關。

2.實踐意義：具備應用推廣和政策參考價值，有助于推動上市公司治理水平的提升。

3.文字表達：分析條理分明、邏輯嚴密，引證規范、系統性強，闡述簡練扼要、文字流暢、可讀性強。

四、評審獎勵

1.我所將組織有關專家對參選作品進行評審，評選出一、二、三等獎和優秀獎，并為獲獎者頒發證書。

2.我所將把獲獎作品編制成冊，并擇優在《證券市場導報》《上市公司參考》《創業板上市公司監管交流》等刊登。

深圳證券交易所

                                2021年4月16日