學院籌建工作組在莊心一副主席的帶領下,于2012年8月20日至8月29日赴美國、加拿大走訪了紐約金融學院、華爾街學院、加拿大證券學院、美國金融業監管局、美國商品期貨交易委員會、安大略省證監會、加拿大投資業監管機構、美國投資公司協會、多倫多大學資本市場學院等13家相關培訓機構、監管部門、自律組織和院校,重點就學院組織管理、培訓課程設置、研究方向選擇甚至檔案收藏等多個課題進行了持續深入的交流,學習了解學院運作管理方面諸多有益經驗。